文献检索知识

文献检索概述

    一、文献检索的涵义

    文献检索的概念有狭义和广义之分。狭义的检索（Retrieval）是指依据一定的方法，从已经组织好的大量有关文献集合中，查找并获取特定的相关文献的过程。这里的文献集合，不是通常所指的文献本身，而是关于文献的信息或文献的线索。如果真正要获取文献中所记录的信息，那么还要依据检索所取得的文献线索索取原文。

    广义的检索包括信息的存储和检索两个过程(Storage and Retrieval)。信息存储是指工作人员将大量无序的信息集中起来，根据信息源的外表特征和内容特征，经过整理、分类、浓缩、标引等处理，使其系统化、有序化，并按一定的技术要求建成一个具有检索功能的工具或检索系统，供人们检索和利用。而检索是指运用编制好的检索工具或检索系统，查找出满足用户要求的特定信息。
依据检索对象的不同，文献检索可分为三种类型：（1）以查找文献线索为对象的文献检索；（2）以查找数值与非数值混合情报为对象的事实检索；（3）以查找数据、公式或图表为对象的数据检索。

    二、文献检索的基本原理

    信息检索的基本原理是：通过对大量的、分散无序的文献信息进行搜集、加工、组织、存储，建立各种各样的检索系统，并通过一定的方法和手段使存储与检索这两个过程所采用的特征标识达到一致，以便有效地获得和利用信息源。其中存储是为了检索，而检索又必须先进行存储。

    文献信息的存储和检索的全过程可用图6-1表示。

图6-1文献检索基本原理示意

    存储的过程，主要对信息源进行标引，将其外表和内容的特征（如文献的标题、作者、来源和主题等）用特定的检索语言转化为一定的标识（如主题词、分类号和类目名称等），再将这些标识按一定的顺序编排后输入检索系统，从而为检索提供有规可循的途径。

    为了保证文献信息能存得进、取得出，就必须使文献存储所依据的规则与文献信息检索所依据的规则尽量做到一致。也就是说，为了检索过程的顺利进行和达到较高的检索效率，除了在存储和检索过程的各个环节必须依据一定的方法和规则外，还必须有统一的检索语言和名称规范作为存储人员和检索人员的共同依据。

文献检索语言

一、检索语言及其作用

1．检索语言的概念

检索语言是应文献信息的加工、存储和检索的共同需要而编制的专门语言，是表达一系列概括文献信息内容和检索课题内容的概念及其相互关系的一种概念标识系统。简言之，检索语言是用来描述信息源特征和进行检索的人工语言，可分为规范化语言和非规范化语言（自然语言）两类。

2．检索语言的作用

检索语言在信息检索中起着极其重要的作用，它是沟通信息存储与信息检索两个过程的桥梁。在信息存储过程中，用它来描述信息的内容和外部特征，从而形成检索标识；在检索过程中，用它来描述检索提问，从而形成提问标识；当提问标识与检索标识完全匹配或部分匹配时，结果即为命中文献。

检索语言的主要作用如下： ①标引文献信息内容及其外表特征，保证不同标引人员表征文献的一致性； ②对内容相同及相关的文献信息加以集中或揭示其相关性； ③使文献信息的存储集中化、系统化、组织化，便于检索者按照一定的排列次序进行有序化检索； ④便于将标引用语和检索用语进行相符性比较，保证不同检索人员表述相同文献内容的一致性，以及检索人员与标引人员对相同文献内容表述的一致性；⑤保证检索者按不同需要检索文献时，都能获得最高查全率和查准率。

二、检索语言的类型

目前，世界上的信息检索语言有几千种，依其划分方法的不同，其类型也不一样。下面叙述两种常用的检索语言划分方法及其类型。

（一）按照标识的性质与原理划分

1. 分类语言
分类语言是指以数字、字母或字母与数字结合作为基本字符，采用字符直接连接并以圆点（或其他符号）作为分隔符的书写法，以基本类目作为基本词汇，以类目的从属关系来表达复杂概念的一类检索语言。
以知识属性来描述和表达信息内容的信息处理方法称为分类法。著名的分类法有《国际十进分类法》、《美国国会图书馆图书分类法》、《国际专利分类表》、《中国图书馆图书分类法》等。

2．主题语言
主题语言是指以自然语言的字符为字符，以名词术语为基本词汇，用一组名词术语作为检索标识的一类检索语言。以主题语言来描述和表达信息内容的信息处理方法称为主题法。主题语言又可分为标题词、元词、叙词、关键词。

（1）标题词
标题词是指从自然语言中选取并经过规范化处理，表示事物概念的词、词组或短语。标题词是主题语言系统中最早的一种类型，它通过主标题词和副标题词固定组配来构成检索标识，只能选用“定型”标题词进行标引和检索，反映文献主题概念必然受到限制，不适应时代发展的需要，目前已较少使用。

（2）元词
元词又称单元词，是指能够用以描述信息所论及主题的最小、最基本的词汇单位。经过规范化的能表达信息主题的元词集合构成元词语言。元词法是通过若干单元词的组配来表达复杂的主题概念的方法。元词语言多用于机械检索，适于用简单的标识和检索手段（如穿孔卡片等）来标识信息。

（3）叙词
叙词是指以概念为基础、经过规范化和优选处理的、具有组配功能并能显示词间语义关系的动态性的词或词组。一般来讲，选做的叙词具有概念性、描述性、组配性。经过规范化处理后，还具有语义的关联性、动态性、直观性。叙词法综合了多种信息检索语言的原理和方法，具有多种优越性，适用于计算机和手工检索系统，是目前应用较广的一种语言。CA、EI等著名检索工具都采用了叙词法进行编排。

（4）关键词
关键词是指出现在文献标题、文摘、正文中，对表征文献主题内容具有实质意义的语词，对揭示和描述文献主题内容是重要的、关键性的语词。关键词法主要用于计算机信息加工抽词编制索引，因而称这种索引为关键词索引。在检索中文医学文献中使用频率较高的《CMCC》数据库就是采用关键词索引方法建立的。

3. 代码语言
代码语言是指对事物的某方面特征，用某种代码系统来表示和排列事物概念，从而提供检索的检索语言。例如，根据化合物的分子式这种代码语言，可以构成分子式索引系统，允许用户从分子式出发，检索相应的化合物及其相关的文献信息。

（二）按照表达文献的特征划分

1. 表达文献外部特征的检索语言
表达文献外部特征的检索语言主要是指文献的篇名（题目）、作者姓名、出版者、报告号、专利号等。将不同的文献按照篇名、作者名称的字序进行排列，或者按照报告号、专利号的数序进行排列，所形成的以篇名、作者及号码的检索途径来满足用户需求的检索语言。

描述文献外表特征的检索语言可简要概述为：

2. 表达文献内容特征的检索语言

表达文献内容特征的检索语言主要是指所论述的主题、观点、见解和结论等。
描述文献内容特征的检索语言可简要概述为：

文献检索工具

一、检索工具的涵义

检索工具是指用以报导、存贮和查找文献线索的工具。它是附有检索标识的某一范围文献条目的集合，是二次文献。

一般说来，检索工具应具备以下五个条件：

① 明确的收录范围；

② 有完整明了的文献特征标识；

③ 每条文献条目中必须包含有多个有检索意义的文献特征标识，并标明供检索用的标识；

④全部条目科学地、按照一定规则组织成为一个有机整体；

⑤ 有索引部分，提供多种必要的检索途径。

二、检索工具的类型

目前可供人们使用的检索工具有很多，不同的检索工具各有特点，可以满足不同的信息检索的需求。

检索工具有不同的分类方法，按加工文献和处理信息的手段不同可分为：手工检索工具和机械检索工具；按照出版形式不同可分为：期刊式检索工具，单卷式检索工具，卡片式检索工具，胶卷式检索工具；按照载体形式不同可分为：书本式检索工具，磁带式检索工具，卡片式、缩微式、胶卷式检索工具。按照著录格式的不同可将检索工具分为以下四种类型。

1. 目录型检索工具

目录型检索工具是记录具体出版单位、收藏单位及其他外表特征的工具。它以一个完整的出版或收藏单位为著录单元，一般著录文献的名称、著者、文献出处等。目录的种类很多，对于文献检索来说，国家书目、联合目录、馆藏目录等尤为重要。

2. 题录型检索工具

题录型检索工具是以单篇文献为基本著录单位来描述文献外表特征（如文献题名、著者姓名、文献出处等），无内容摘要，快速报道文献信息的一类检索工具。它与目录的主要区别是著录的对象不同。目录著录的对象是单位出版物，题录的著录对象是单篇文献。

3. 文摘型检索工具

文摘型检索工具是将大量分散的文献，选择重要的部分，以简炼的形式做成摘要，并按一定的方法组织排列起来的检索工具。按照文摘的编写人，可分为著者文摘和非著者文摘。著者文摘是指原文著者编写的文摘；而非著者文摘是指由专门的熟悉本专业的文摘人员编写而成。就其摘要的详简程度，可分为指示性文摘和报导性文摘两种。指示性文摘以最简短的语言写明文献题目、内容范围、研究目的和出处，实际上是题目的补充说明，一般在100字左右；报导性文摘以揭示原文论述的主题实质为宗旨，要做到基本上反映原文内容，讨论的范围和目的，采取的研究手段和方法与所得的结果与结论，同时也包括有关数据、公式，一般500字左右，重要文章可多达千字。

4. 索引型检索工具

索引型检索工具是根据一定的需要，把特定范围内的某些重要文献中的有关款目或知识单元，如书名、刊名、人名、地名、语词等，按照一定的方法编排，并指明出处，为用户提供文献线索的一种检索工具。

索引的类型是多种多样的，在检索工具中，常用的索引类型有：分类索引；主题索引；关键词索引；著者索引等。

文献检索的方法、途径及程序

一、文献检索方法

查找文献的方法分为如下三种：

1. 直接法

直接法是指直接利用检索工具（系统）检索文献信息的方法，这是文献检索中最常用的一种方法。它又分为顺查法、倒查法和抽查法。

（1）顺查法

顺查法是指按照时间的顺序，由远及近地利用检索系统进行文献信息检索的方法。这种方法能收集到某一课题的系统文献，它适用于较大课题的文献检索。例如，已知某课题的起始年代，现在需要了解其发展的全过程，就可以用顺查法从最初的年代开始，逐渐向近期查找。

（2）倒查法

倒查法是由近及远，从新到旧，逆着时间的顺序利用检索工具进行文献检索的方法。此法的重点是放在近期文献上。使用这种方法可以最快地获得最新资料。

（3）抽查法

抽查法是指针对项目的特点，选择有关该项目的文献信息最可能出现或最多出现的时间段，利用检索工具进行重点检索的方法。

2. 追溯法

追溯法是指不利用一般的检索工具，而是利用已经掌握的文献末尾所列的参考文献，进行逐一地追溯查找“引文”的一种最简便的扩大情报来源的方法。它还可以从查到的“引文”中再追溯查找“引文”，像滚雪球一样，依据文献间的引用关系，获得越来越多的内容相关文献。

3. 综合法

综合法又称为循环法，它是把上述两种方法加以综合运用的方法。综合法既要利用检索工具进行常规检索，又要利用文献后所附参考文献进行追溯检索，分期分段地交替使用这两种方法。即先利用检索工具（系统）检到一批文献，再以这些文献末尾的参考目录为线索进行查找，如此循环进行，直到满足要求时为止。

综合法兼有常用法和追溯法的优点，可以查得较为全面而准确的文献，是实际中采用较多的方法。对于查新工作中的文献检索，可以根据查新项目的性质和检索要求将上述检索方法融汇在一起，灵活处理。

二、文献检索途径

检索工具有多种索引，可以提供多种检索途径。一般来讲，检索途径可以分为以下四种：分类途径、主题途径、著者途径和其他途径。

1. 分类途径

分类途径是指按照文献资料所属学科（专业）类别进行检索的途径，它所依据的是检索工具中的分类索引。

分类途径检索文献关键在于正确理解检索工具的分类表，将待查项目划分到相应的类目中去。一些检索工具如《中文科技资料目录》是按分类编排的，可以按照分类进行查找。

2. 主题途径

主题途径是指通过文献资料的内容主题进行检索的途径，它依据的是各种主题索引或关键词索引，检索者只要根据项目确定检索词（主题词或关键词），便可以实施检索。

主题途径检索文献关键在于分析项目、提炼主题概念，运用词语来表达主题概念。主题途径是一种主要的检索途径。

3. 著者途径

著者途径是指根据已知文献著者来查找文献的途径，它依据的是著者索引，包括个人著者索引和机关团体索引。

4. 其他途径

其他途径包括利用检索工具的各种专用索引来检索的途径。专用索引的种类很多，常见的有各种号码索引（如专利号、入藏号、报告号等），专用符号代码索引（如元素符号、分子式、结构式等），专用名词术语索引（如地名、机构名、商品名、生物属名等）。

三、文献检索程序

文献检索工作是一项实践性和经验性很强的工作，对于不同的项目，可能采取不同的检索方法和程序。检索程序与检索的具体要求有密切关系，大致可分为以下几个步骤。

1. 分析待查项目，明确主题概念

首先应分析待查项目的内容实质、所涉及的学科范围及其相互关系，明确要查证的文献内容、性质等，根据要查证的要点抽提出主题概念，明确哪些是主要概念，哪些是次要概念，并初步定出逻辑组配。

2. 选择检索工具，确定检索策略

选择恰当的检索工具，是成功实施检索的关键。选择检索工具一定要根据待查项目的内容、性质来确定，选择的检索工具要注意其所报道的学科专业范围、所包括的语种及其所收录的文献类型等，在选择中，要以专业性检索工具为主，再通过综合型检索工具相配合。如果一种检索工具同时具有机读数据库和刊物两种形式，应以检索数据库为主，这样不仅可以提高检索效率，而且还能提高查准率和查全率。为了避免检索工具在编辑出版过程中的滞后性，还应该在必要时补充查找若干主要相关期刊的现刊，以防止漏检。

3. 确定检索途径和检索标识

一般的检索工具都根据文献的内容特征和外部特征提供多种检索途径，除主要利用主题途径外，还应充分利用分类途径、著者途径等多方位进行补充检索，以避免单一种途径不足所造成的漏检。

4. 查找文献线索，索取原文

应用检索工具实施检索后，获得的检索结果即为文献线索，对文献线索进行整理，分析其相关程度，根据需要，可利用文献线索中提供的文献出处，索取原文。